北京证监局:对中国国际金融股份有限公司出具警示函
时间:2024年04月26日 17:43:54 中财网
4月26日,北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题: 一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
.
新
.
京
.
报
中财网版权所有(C) HTTPS://WWW.podms.com